证券行业背景调查更严格了,离职情况报送协会

日期: 2019-12-31 13:43 作者:beat365


证券行业一直对员工背景调查比较严格,而从最近一些信息的变化和反馈,可以看出证券行业将对员工更加的严格了,那么在哪些方面将会更加严格呢?一起来看看吧!


证券行业背景调查更严格了,离职情况报送协会


初入行员工

对于刚刚入行的新员工来说,最直观的体现就是证券基金从业资格考试内容将发生变化,2020年底,证券基金从业资格考试中职业道德方面的分数,权重调整为不低于20%,2021年底调整为不低于30%。也就是说券商越来越重视证券从业人员的职业道德方面的素养。这个可以看出,未来将越来越重视员工道德情况,做背景调查也越来越普遍。


新入职员工

在考取资格后,证券行业强调除学历资历外,对拟新进员工做好失信记录、奖惩情况等背景调查;提拔员工或者员工晋升时,要参考和听取其他员工意见,核查和了解个人重大事项,了解纪检监察意见。以及离职时需要客观如实填写员工工作有没有认真负责,有没有执业操守等情况,并将该记录报送协会,以作后续企业录用员工的参考依据。可以说证券行业对员工的背景调查更为严格和规范,将记录和保留证券行业从业人员的职业工作情况。


职场老员工

前文说到初入行员工可能要在考试中加重职业道德方面的考试权重,但是对于职场老员工也有这方面的重视,主要是在从业人员的后续培训中,对职业道德方面的学时比重进行增加,同样将增加至该比例20%-30%。同时,还会设立员工执业素质提升专项经费,对职业道德突出的现金员工予以专项奖励。这个奖励,也会成为证券行业录取员工,HR做背调时会查看的一项数据和参考情况,两个员工在同等情况下,如果有一个员工获得了职业道德突出的奖励,那么她被录用的几率也会大大增加。


行业黑名单

还要注意的是,证监会、中证协、中基协将处理一批市场影响比较恶劣,对券商形象损害比较大的案例和员工,对严重背离“合规、诚信、专业、稳健”精神的重大违法违规行为,将责任落实到个人,进行全行业通报,这个券商黑名单一出,那么券商招聘员工,做员工雇前背景调查时,就需要查员工有没有上黑名单,如果有员工被记录,那么可能背调就不通过。


从以上内容可以看出,证券行业在员工背景调查方面更严格了,会把员工离职情况报送协会,也会制定券商行业的黑名单,对那些违背职业道德,有严重违规违纪的证券行业从业人员进行登记,券商以后招聘对员工做背景调查的时候,就会查看员工是否违规违纪,进行多个方面综合调查,确定是否可以录用招聘。


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